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证监会对3宗案件作出行政处罚及市场禁入_dxb.120ask.com

日期:2018-5-4(原创文章,禁止转载)

中新网8月19日电 据证监会官方微博消息,证监会新闻发言人张晓军今日在例行发布会上表示,近日证监会依法对3宗案件作出行政处罚及市西安癫痫病医院哪家好场禁入。1宗信息披露、短线交易及操纵证券市场违法案,2宗内幕交易案分别涉及博云新材和鼎龙股份。

1宗信息披露、短线交易及操纵证券市场违法案中,湖北洋丰股份有限公司(现已更名为湖北洋丰集团股份有限公司,简称洋丰股份)于2014年8月6日至8月18日通过其实际控制4只资管产品以大宗交易方式承接中国恒天集团有限公司(简称恒天集团)减持的湖北新洋丰肥业股份有限公司(简称新洋丰)股票,截至8月18日合计持有新洋丰6.65%的股份,后其中2只资管产品分别于2014年12月4日至17日和2014年11月3日至7日将持有的新洋丰陆续全部卖出,实际获利约9000万元。洋丰股份在承接新洋丰股份合计达到5%时,未按照相关规定进行披露,构成信息披露违法,杨才学为直接负责的主管人员。

依据《证券法》第193条第2款规定,证监会决定对洋丰股份责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;对直接负责的主管人员杨才学给予警告,并处以20万元罚款。洋丰股份作为新洋丰持股5%以上的股东,卖出新洋丰时间与买入时间相隔不足6个月,构成短线交易违癫痫治愈费用多少法。

依据《证券法》第195条规定,证监会决定给予洋丰股份警告,并处以5万元罚款。在4只资管产品承接恒天集团减持新洋丰的大宗交易完成后,柴育文、钟杰向杨才学建议在此时点大量买入新洋丰可以维持股价,能够避免4只资管产品所承接的新洋丰因股价下跌而遭受损失,如果股价能够稳定或上升,也能够减少随后第三方承接恒天集团剩余股份而股价不足12元时,洋丰股份按约定应付给恒天集团的补偿。为此,杨才学安排柴育文、钟杰协助控制使用三个账户,动用洋丰股份及其控股子公司湖北新洋丰矿业投资有限公司洋丰,影响其价格,构成市场操纵。杨才学为直接负责的主管人员,柴育文、钟杰协助杨才学积极联系他人账户,与洋丰股份共同实施操纵市场行为。

依据《证券法》第203条款;对钟杰给予警告,并处以30万元罚款。

2宗内幕交易案中,谢暄是湖南博云新材料股份有限公司(简称博云新)拟通过非公开发行股票收购长沙伟徽高科技新材料有限公司100%股权这一内幕信息的内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内,谢暄与时任东方证券长沙市劳动西路营业部总经理李文捷联系频繁,谢暄委托李文捷及其下属员工管理操作金某雪账户交易博云新材,获利约71.6万元;李文捷使用 陈某祥、顾某蕙两个证券账户交易博云新材,获利约217.1万元。

谢暄、李文捷的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条、第233条和《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第3条第(3)项、第5条规定,证监会决定没收谢暄违法所得约71.6万元,并处以罚款约143.2万元;对李文捷没收违法所得约217.1万元,并处以罚款约651.4万元,同时对李文捷采取7年证券市场禁入措施。

杭州旗捷科技有限公司(简称杭州旗捷)副总经理吴璐是湖北鼎龙化学股份有限公司(简称鼎龙股份)与杭州旗捷拟并购重组这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,吴璐使用本人证券账户买入鼎龙股份12万股,成交金额约277万元,没有违法所得。吴璐的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,治癫痫病最好方法有哪些依据《证券法》第202条规定,厦门证监局决定对吴璐处以30万元罚款。

癫痫的症状有哪些上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续保持执法高压态势,严厉惩处各类违法违规行为,依法、从严、全面监管,维护公开、公平、公正的市场秩序,促进资本市场健康发展。

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